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“这几年SEC对内幕交易的打击力度非常大,只要有较为确定的证据,哪怕涉及交易金额并不巨大,也可能被判以除罚款之外吊销执照、终身禁入市场等严重惩罚。”一名美国基金经理对本报记者表示,“涉案被告如果被判确与上市公司高管存在关系,该高管也可能负有泄露重要未公开信息责任,并受到处罚。”
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据记者了解,此次是SEC迄今为止为获得相关文件而采取的最大规模的一次执法行动。今年5月,该机构曾单独起诉德勤上海分公司,指其拒绝向该机构提供其客户东南融通可能存在财务欺诈的材料。目前该诉讼时间延长六个月,SEC称正在与中国监管方进行协商。
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